Giấy phép SFC là gì ? Tìm hiểu về ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (SFC)

SFC là viết tắt của Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (SFC) được thành lập vào năm 1989. Đây là cơ quan theo luật định độc lập chịu trách nhiệm giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai của Hồng Kông.

Giới thiệu về tổ chức: Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (SFC) được thành lập vào năm 1989. Đây là cơ quan theo luật định độc lập chịu trách nhiệm giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai của Hồng Kông. SFO và luật phụ trợ trao quyền cho SFC có quyền điều tra, khắc phục và kỷ luật. Hiệp hội hoạt động độc lập với Chính quyền Đặc khu Hành chính Hồng Kông và nguồn tài trợ của hiệp hội chủ yếu đến từ phí giao dịch và phí giấy phép. Với tư cách là cơ quan quản lý tài chính của một trung tâm tài chính quốc tế, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán đã cam kết củng cố và duy trì tính toàn vẹn và ổn định của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Hồng Kông, nhằm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư và ngành. Đây chính là câu trả lời cho cấu hỏi giấy phép SFC là gì và nó có tác dụng như thế nào với các sàn Forex.

Cấu trúc hoạt động của SFC

Đối tượng giám sát của SFC

Các nhà môi giới, tư vấn đầu tư, quản lý quỹ và trung gian tham gia vào các hoạt động sau: kinh doanh chứng khoán, kinh doanh hợp đồng tương lai, kinh doanh ngoại hối có đòn bẩy, tư vấn chứng khoán, tư vấn hợp đồng tương lai, tư vấn tài chính doanh nghiệp, cung cấp dịch vụ giao dịch tự động, Cung cấp tài trợ ký quỹ chứng khoán, cung cấp quản lý tài sản, cung cấp dịch vụ xếp hạng tín dụng; sản phẩm đầu tư; công ty niêm yết; Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEx); nhà cung cấp dịch vụ giao dịch tự động; công ty đăng ký cổ phiếu được ủy quyền; công ty bồi thường cho nhà đầu tư; người tham gia thị trường (bao gồm cả nhà đầu tư)

Chức năng & quyền hạn của SFC

Xây dựng và thực hiện các quy định về thị trường, bao gồm điều tra các trường hợp vi phạm và hành vi sai trái của thị trường;

1. Cấp phép và giám sát các bên trung gian thực hiện các hoạt động do SFC quản lý;
2. (Giám sát hoạt động của các nhà điều hành thị trường như sàn giao dịch, nhà thanh toán bù trừ, công ty đăng ký cổ phiếu và nền tảng giao dịch thay thế, đồng thời hỗ trợ tối ưu hóa cơ sở hạ tầng thị trường;
3. Phê duyệt trước các sản phẩm đầu tư được bán ra công chúng và các tài liệu bán hàng của chúng;
4. Giám sát các quy định về sáp nhập và mua lại áp dụng cho các công ty đại chúng và giám sát hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Hong Kong Limited trong việc điều chỉnh các vấn đề niêm yết;
5. Hợp tác và hỗ trợ các cơ quan quản lý trong và ngoài nước; hỗ trợ nhà đầu tư hiểu về hoạt động của thị trường, rủi ro đầu tư cũng như quyền và trách nhiệm của chính họ

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai là một trong bốn cơ quan quản lý tài chính ở Hồng Kông chịu trách nhiệm giám sát lĩnh vực tài chính và đầu tư. Bốn cơ quan quản lý phối hợp chặt chẽ với nhau để đảm bảo hành vi tốt của những người tham gia thị trường và ngăn chặn tội phạm tài chính và hành vi sai trái.

Thông tin liên hệ của SFC

Địa chỉ: Ủy ban Chứng khoán và Hợp Đồng Tương lai, Tầng 35, Trung tâm Tập đoàn Cheung Kong, 2 Queen’s Road Central, Hồng Kông

1. Yêu cầu của đơn vị xin cấp giấy phép

Yêu cầu vốn tối thiểu: 70.000-1.300.000 HKD

Các yêu cầu khác:

Để đủ điều kiện trở thành viên chức chính, một cá nhân phải là người chịu trách nhiệm chính của một công ty được cấp phép mà người đó là thành viên hoặc giám đốc của một tổ chức đã đăng ký mà người đó được bổ nhiệm và phải chứng minh rằng người đó đáp ứng một trong các điều kiện sau tiêu chuẩn:

Điều kiện 1

(1) Có ít nhất 5 năm kinh nghiệm về tài chính doanh nghiệp cho các công ty niêm yết trên Sàn giao dịch chứng khoán trước khi được bổ nhiệm làm giám đốc.

(2) Tư vấn cho người đăng ký niêm yết với tư cách là công ty trong ít nhất hai giao dịch IPO đã hoàn thành trên Bảng chính của Sở giao dịch chứng khoán trong vòng 5 năm gần nhất.

Điều kiện 2

(1) Có nhiều kinh nghiệm trong việc dẫn dắt các vấn đề thẩm định trong các giao dịch IPO ở Úc, Anh hoặc Mỹ;

(2) Có nhiều kinh nghiệm về các vấn đề tài chính thể chế của các công ty niêm yết ở Úc, Anh hoặc Mỹ;

(3) Trong vòng 6 tháng trước khi được công ty bổ nhiệm làm giám đốc, đã hoàn thành khóa bồi dưỡng hoặc kiểm tra đặc biệt về đạo đức, công việc của công ty và các yêu cầu pháp lý và quy định quản lý các giao dịch IPO ở Hồng Kông;

(4) Được liên kết với một công ty có ít nhất một giám đốc được phê duyệt theo Lựa chọn 1 ở trên.

Điều kiện 3

(1) Tham gia tích cực và đầy đủ vào công việc thẩm định trong ít nhất 4 giao dịch IPO đã hoàn thành tại Hồng Kông trong vòng năm năm trước khi được bổ nhiệm làm giám đốc;

(2) Có ít nhất 5 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính doanh nghiệp cho các công ty niêm yết trên Sàn giao dịch chứng khoán trước khi được bổ nhiệm làm giám đốc;

(3) Trong vòng sáu tháng trước khi được công ty bổ nhiệm làm giám đốc, đã vượt qua cuộc kiểm tra đặc biệt về đạo đức, công việc của công ty cũng như các yêu cầu pháp lý và quy định quản lý các giao dịch IPO tại Hồng Kông;

(4) Được liên kết với một công ty có ít nhất một giám đốc được phê duyệt theo Lựa chọn 1 ở trên.

2. Quy trình đăng ký

1. Nếu bạn có ý định xin giấy phép hoặc đăng ký, bạn nên gửi đơn đăng ký tới SFC thông qua các kênh sau:

(1) Tất cả các đơn liên quan đến cá nhân phải được gửi qua trang web dịch vụ điện tử của SFC (https://portal.sfc.hk). Nếu bạn chưa có tài khoản trên trang web của dịch vụ, bạn có thể mở một tài khoản tự đăng ký để gửi mẫu đơn đăng ký giấy phép online. Hướng dẫn sử dụng, trình diễn online, câu hỏi thường gặp và hướng dẫn thực hành trên trang web Dịch vụ điện tử SFC có sẵn trên trang web SFC.

(2) Các đơn kết hợp có thể được gửi qua trang web dịch vụ điện tử của SFC hoặc ở dạng văn bản được đăng trên trang web của SFC. Nếu đơn đăng ký của một cổ đông lớn hoặc cán bộ có trách nhiệm là một phần thiết yếu trong đơn đăng ký của công ty, đơn đăng ký có thể được gửi cùng với đơn đăng ký của công ty dưới dạng văn bản.

2. Nếu bạn dự định nộp đơn đăng ký công ty ở dạng văn bản, bạn có thể tải xuống mẫu đơn đăng ký (định dạng pdf) từ phần “Đơn xin cấp phép và Mẫu thông báo” trên trang web của SFC . Ngoài ra, vui lòng tham khảo đoạn 8.12.1 bên dưới để biết các biểu mẫu và tài liệu bổ sung cần thiết cho từng loại đơn đăng ký.

3. Nếu đơn đăng ký có liên quan đến một công ty được cấp phép, tổ chức đã đăng ký hoặc cán bộ chịu trách nhiệm, người nộp đơn phải tuyên bố trên mẫu đơn rằng hội đồng quản trị có liên quan đã thông qua nghị quyết phê duyệt đơn đăng ký. Hội đồng có thể chấp nhận nếu hội đồng quản trị, theo nghị quyết, trao quyền cho một ủy ban hoặc người cụ thể chịu trách nhiệm phê duyệt đơn đăng ký và ủy ban hoặc người đó đã phê duyệt đơn đăng ký.

4. Trước khi gửi đơn đăng ký, vui lòng kiểm tra xem bạn đã cung cấp tất cả thông tin mà . Đặc biệt, bạn nên:

(1) Trả lời từng câu hỏi trong đơn đăng ký và (nếu có) các tài liệu bổ sung;

(2) Cung cấp tất cả các tài liệu hỗ trợ cần thiết (chúng tôi khuyên bạn nên gửi bản sao điện tử thông qua trang web Dịch vụ Điện tử của SFC). Nếu bạn gửi online, khi đơn đăng ký của bạn đã được chấp nhận, bạn sẽ nhận được một tin nhắn điện tử yêu cầu bạn trả phí đăng ký bắt buộc. Trang web Dịch vụ điện tử của SFC cung cấp chức năng thanh toán phí online. Nếu gửi ở dạng văn bản, vui lòng đính kèm (cùng với các tài liệu đăng ký) séc được trả cho “Ủy ban Chứng khoán và Tương lai” để trả phí đăng ký có liên quan (như trong bảng bên dưới).

3. Thời gian duyệt hồ sơ đăng ký giấy phép SFC

Đơn đăng ký đại diện được cấp phép tạm thời: 7 ngày

Đơn đăng ký Đại diện được cấp phép chung: 8 tuần

Đơn xin người chịu trách nhiệm: 10 tuần

Đơn xin cấp phép cho công ty: 15 tuần

1. Các loại giấy phép cho nhóm ngành nghề

• Nhóm 1: Kinh doanh chứng khoán
• Loại 2: Giao dịch hợp đồng tương lai
• Danh mục 3: Giao dịch ngoại hối có đòn bẩy
• Hạng mục 4: Tư vấn Chứng khoán
• Hạng mục 5: Tư vấn hợp đồng tương lai
• Hạng mục 6: Tư vấn tài chính doanh nghiệp
• Hạng mục 7: Cung cấp dịch vụ giao dịch tự động
• Hạng mục 8: Cung cấp tài trợ ký quỹ chứng khoán
• Hạng mục 9: Cung cấp quản lý tài sản
• Nhóm 10: Kinh doanh dịch vụ xếp hạng tín nhiệm
• Nhóm 11: Kinh doanh hoặc tư vấn các sản phẩm phái sinh OTC
• Nhóm 12: Cung cấp dịch vụ thanh toán cho khách hàng đối với các giao dịch phái sinh phi tập trung

Lưu ý: Danh sách các sàn chưa có giấy phép SFC được đưa vào danh sách đen của SFC: http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html

1. Phương thức và quy trình khiếu nại

Khiếu nại về hành vi hoặc hoạt động thị trường của các bên trung gian được CSRC cấp phép

Bạn có thể khiếu nại bằng cách:

Gửi mẫu đơn khiếu nại online, giải thích lý do bạn bị sàn Forex lừa đảo.

·  Gửi thư cho hiệp hội này, địa chỉ là Tầng 35, Cheung Kong Group Center, 2 Queen’s Road Central, Central, Hong Kong;

·  Gửi email đến [email protected]

·  Fax đến số 2524 3718 hoặc gọi 2231 1222 (nhấn phím 4 sau khi chọn ngôn ngữ mong muốn) để đặt lịch hẹn với SFC

Bạn có thể kiểm tra xem sàn Forex có được cấp phép hoặc đăng ký với SFC hay không bằng cách kiểm tra sổ đăng ký của sàn Forex trên website của SFC.

Để đảm bảo khiếu nại của bạn được xử lý hiệu quả, vui lòng lưu ý những điều sau:

a. Cung cấp tên đầy đủ và thông tin liên lạc của bạn.

b. Cung cấp tên đầy đủ của người hoặc sàn Forex mà bạn đang khiếu nại.

c. Viết đầy đủ chi tiết những gì bạn muốn khiếu nại.

d. Chuẩn bị tất cả các tài liệu liên quan, bao gồm thỏa thuận khách hàng, ghi chú hợp đồng, thư từ và tài liệu quảng cáo hoặc bất kỳ thông tin nào có thể giúp chúng tôi đánh giá khiếu nại của bạn và sắp xếp tất cả thông tin theo trình tự thời gian.

e. Nếu khiếu nại qua đường bưu điện, vui lòng đính kèm bản sao của tất cả các tài liệu liên quan. Nếu gửi biểu mẫu online, vui lòng gửi riêng các tài liệu liên quan bằng fax hoặc thư. Nếu sử dụng email, vui lòng đính kèm các tài liệu hỗ trợ vào email.

f) Giữ đúng bản chính của tất cả các tài liệu trong trường hợp khẩn cấp.

Các khiếu nại trong phạm vi quản lý của SFC ban đầu được xem xét bởi Ủy ban Giám sát Khiếu nại của SFC. Ủy ban bao gồm các giám đốc điều hành cấp cao từ các bộ phận khác nhau của Hiệp hội. Khi xem xét đơn khiếu nại, SFC có thể cần liên hệ với chủ thể của đơn khiếu nại (cho dù là một người hay một công ty) để nhận được phản hồi về vấn đề này. Bạn có thể tham khảo Tuyên bố chính sách quyền riêng tư của chúng tôi để hiểu cách chúng tôi sử dụng dữ liệu cá nhân của bạn.

Trọng tâm của Ủy ban Giám sát Khiếu nại là xác định xem đối tượng của khiếu nại có tuân thủ các quy định do SFC thi hành hay không. Ủy ban giao các khiếu nại trong phạm vi quản lý của SFC cho các cơ quan có trách nhiệm để đánh giá thêm. Bộ phận phụ trách sẽ theo dõi sự việc và trả lời bạn sau khi xem xét xong.

Chúng tôi không nhất thiết phải bắt đầu một cuộc điều tra chính thức về mọi khiếu nại về hành vi sai trái. Theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai, chúng tôi cần đáp ứng các ngưỡng tối thiểu theo luật định để bắt đầu điều tra. Tuy nhiên, khiếu nại của bạn vẫn có thể hỗ trợ chúng tôi trong công việc giám sát hoặc quản lý tiếp theo của chúng tôi.

Nếu đơn khiếu nại không đầy đủ, chúng tôi có thể quyết định rằng không cần thực hiện thêm hành động nào nữa và sẽ thông báo cho bạn về quyết định của chúng tôi. Chúng tôi hứa sẽ trả lời ban đầu cho bạn trong vòng hai tuần sau khi nhận được khiếu nại. Tuy nhiên, chính sách của chúng tôi là không trả lời các khiếu nại nặc danh. Xin lưu ý rằng chúng tôi bị ràng buộc bởi các điều khoản bảo mật của Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai và không thể tiết lộ cho bạn thông tin mà chúng tôi có được trong quá trình thực hiện công việc theo quy định của mình, nhưng khi hành động phát sinh từ một cuộc điều tra (chẳng hạn như truy tố) đã được kết luận và báo cáo tiết lộ công khai là một ngoại lệ. Những hạn chế này được thiết kế để đảm bảo rằng thủ tục khiếu nại không bị lạm dụng. Những hạn chế này cũng bảo vệ danh tiếng của người/công ty bị khiếu nại nếu khiếu nại sau đó được phát hiện là không có căn cứ.

2. Giải quyết tranh chấp

Hồ sơ tổ chức: Công ty TNHH bồi thường nhà đầu tư được thành lập để xử lý các khiếu nại liên quan đến Quỹ bồi thường nhà đầu tư. Chúng tôi là công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (SFC). Công việc của chúng tôi là tiếp nhận, đánh giá và phân xử các khiếu nại đối với Quỹ Bồi thường, trả tiền bồi thường cho những người khiếu nại và thu hồi tiền bồi thường từ các trung gian được cấp phép vi phạm và các tổ chức tài chính được ủy quyền. Các tổ chức và trung gian này bao gồm:

(1) một trung gian được cấp phép hoặc đăng ký để giao dịch chứng khoán hoặc hợp đồng tương lai,

(2) trung gian được cấp phép tài trợ ký quỹ chứng khoán,

(3) Các tổ chức tài chính được phê duyệt cung cấp tài chính ký quỹ chứng khoán.

Công ty TNHH Bồi thường Nhà đầu tư chịu trách nhiệm thực hiện các chức năng sau được chuyển giao theo Lệnh Chứng khoán và Tương lai (Chuyển giao Chức năng – Công ty Bồi thường cho Nhà đầu tư): quản lý quỹ bồi thường; công bố thông báo mời yêu cầu bồi thường; nộp hồ sơ; chấp nhận yêu cầu đã nộp; xác định yêu cầu bồi thường yêu cầu bồi thường; yêu cầu xuất trình biên bản; ra thông báo xác định; trả tiền bồi thường và xác định trình tự trả tiền bồi thường.

Câu hỏi thường gặp

(1) Tôi có thể nộp đơn yêu cầu không?

Quỹ bồi thường cho nhà đầu tư (“Quỹ bồi thường”) được thành lập với mục đích bù đắp tổn thất tiền tệ cho các nhà đầu tư thuộc bất kỳ quốc tịch nào do các bên trung gian được cấp phép hoặc tổ chức tài chính được ủy quyền liên quan đến giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông không trả được nợ. sản phẩm, chúng tôi sẽ trả cho nhà đầu tư khoản bồi thường mà Huai yêu cầu từ quỹ bồi thường.

Quỹ bồi thường được thiết kế để cung cấp một mức độ bảo vệ nhất định cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ. Nếu bạn là khách hàng của bên trung gian vi phạm (nghĩa là bạn nắm giữ một hoặc nhiều tài khoản chứng khoán hoặc tài khoản tương lai với bên trung gian vi phạm), bạn đủ điều kiện yêu cầu bồi thường thiệt hại trong tài khoản của mình do vi phạm vi phạm của bên trung gian.

Tuy nhiên, các nhà đầu tư sau đây không được yêu cầu bồi thường đối với Quỹ bồi thường:

a)  Tập đoàn được cấp phép;

b) Tổ chức tài chính được phép;

c. Một công ty trao đổi được công nhận, kiểm soát viên được công nhận hoặc trung tâm thanh toán bù trừ được công nhận;

d) Nhà cung cấp dịch vụ giao dịch tự động được phê duyệt;

e. Công ty bảo hiểm được ủy quyền;

f) Người quản lý hoặc người điều hành các chương trình đầu tư tập thể được ủy quyền;

g. Một công ty liên kết của công ty trung gian phá sản, công ty liên kết đó là một công ty;

h. Một nhân viên của một công ty trung gian phá sản đã vi phạm lòng tin, thâm hụt, gian lận hoặc hành vi sai trái;

i. Chính phủ SAR hoặc chính phủ nước ngoài;

người được ủy thác hoặc người giám hộ của người, kế hoạch hoặc sự sắp xếp nêu trên

(2) Tôi có thể nộp đơn yêu cầu bồi thường trong những trường hợp nào?

Bạn có thể khiếu nại chúng tôi nếu bạn bị lỗ tiền từ các khoản đầu tư của mình do vỡ nợ của bên trung gian.

Vi phạm được xác định trong Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Bồi thường cho Nhà đầu tư – Khiếu nại). Bên trung gian vi phạm, nhân viên hoặc cộng sự của bên trung gian bị phá sản, thanh lý hoặc mất khả năng thanh toán hoặc đã vi phạm lòng tin, thâm hụt, gian lận hoặc hành vi sai trái.

Người trung gian mặc định phải là:

a. Một trung gian được cấp phép hoặc đăng ký để giao dịch chứng khoán hoặc hợp đồng tương lai, hoặc

b. Một bên trung gian được cấp phép tài trợ ký quỹ chứng khoán (thường được gọi là “tiền ký quỹ”) hoặc

c. Các tổ chức tài chính được ủy quyền cung cấp tài chính ký quỹ.

Nói một cách đơn giản, tất cả các công ty chứng khoán hoặc ngân hàng được cấp phép có thể cung cấp chứng khoán hoặc giao dịch hợp đồng tương lai đều được quỹ bồi thường chi trả. Người trung gian mặc định có thể là tổ chức hoặc cá nhân, chẳng hạn như nhà môi giới chứng khoán.

(3) Tôi cần nộp những giấy tờ gì?

Ban đầu, bạn phải gửi các bản sao tài liệu do bên trung gian mặc định cung cấp hoặc cấp cho bạn về tình trạng các khoản đầu tư và tài khoản của bạn để thiết lập yêu cầu của bạn.

Điều này có thể bao gồm (nhưng không giới hạn) các tài liệu sau:

a. Thỏa thuận tài khoản

b. Sao kê tài khoản

c. Ghi chú hợp đồng

d. Bằng chứng thanh toán, chẳng hạn như biên lai thanh toán hoặc sao kê tài khoản ngân hàng

e. Biên lai ký gửi chứng khoán

f. Kiểm tra xấu

g. Chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu Hồng Kông, hoặc giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

Bạn cung cấp càng nhiều bằng chứng thì việc xử lý khiếu nại của bạn càng dễ dàng. Nếu bạn không thể cung cấp các tài liệu cần thiết hoặc nếu bạn cần thêm thông tin, chúng tôi sẽ liên hệ với bạn để yêu cầu giải thích về vấn đề hoặc gửi thêm thông tin.

Do đó, chúng tôi nhắc bạn rằng các tài liệu trên cần được lưu giữ hàng ngày, trong trường hợp bên trung gian không trả được nợ và cần gửi yêu cầu bồi thường, nó có thể cung cấp đầy đủ bằng chứng để chúng tôi xử lý yêu cầu bồi thường.

(4) Tôi có thể yêu cầu mẫu yêu cầu bồi thường ở đâu?

Bạn phải sử dụng mẫu quy định. Có thể tải xuống các biểu mẫu yêu cầu, biểu mẫu và các quy tắc liên quan từ trang web của chúng tôi hoặc có thể lấy từ văn phòng của Công ty TNHH Bồi thường cho Nhà đầu tư hoặc văn phòng của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán, hoặc đăng trên báo địa phương về lời mời tham gia yêu cầu thông báo vỡ nợ có sẵn từ các địa điểm nêu trên.

(5) Tôi có thể gửi mẫu yêu cầu bồi thường ở đâu?

Bạn phải hoàn thành và ký tên vào biểu mẫu, đính kèm các tài liệu được chỉ định trong biểu mẫu và gửi nó đến văn phòng SFC hoặc văn phòng Công ty TNHH bồi thường cho nhà đầu tư được chỉ định trên biểu mẫu yêu cầu hoặc đăng trên một tờ báo địa phương lời mời yêu cầu thông báo về địa điểm được chỉ định mặc định .

Chúng tôi sẽ không chấp nhận các mẫu yêu cầu bồi thường bằng miệng hoặc online.

(6) Có thời hạn yêu cầu bồi thường không?

Khi cần thiết, chúng tôi sẽ đăng lời mời khiếu nại thông báo vi phạm trên ít nhất một tờ báo tiếng Anh và tiếng Trung để mời những người có liên quan nộp đơn khiếu nại. Bạn phải nộp đơn khiếu nại với chúng tôi trong khoảng thời gian được chỉ định trong thư mời thông báo yêu cầu bồi thường, thường là ba tháng.

Nếu không có thông báo mời khiếu nại nào được công bố, bạn phải nộp đơn khiếu nại trong vòng sáu tháng kể từ lần đầu tiên biết về vi phạm. Chúng tôi có quyền không chấp nhận các khiếu nại được đưa ra sau khi hết thời hạn đã nêu.

(7) Yêu cầu bồi thường có mất phí không?

Chúng tôi không áp dụng bất kỳ khoản phí nào đối với các yêu cầu bồi thường đối với Quỹ Bồi thường cho Nhà đầu tư.

(8) Mất bao lâu để đánh giá yêu cầu bồi thường và khi nào tiền bồi thường sẽ được thanh toán?

Chúng tôi sẽ xử lý các yêu cầu bồi thường mà chúng tôi nhận được càng sớm càng tốt. Tuy nhiên, quy trình xét xử có liên quan phụ thuộc phần lớn vào mức độ phức tạp của vi phạm, các cuộc điều tra và thủ tục tố tụng liên quan. Sự chậm trễ cũng có thể phát sinh nếu người khiếu nại không cung cấp tất cả các tài liệu hỗ trợ. Các khoản thanh toán bồi thường sẽ được thực hiện cho những người yêu cầu bồi thường ngay khi có thể sau khi có quyết định.

(9) Làm thế nào để tôi biết kết quả yêu cầu bồi thường của mình?

Ngay sau khi chúng tôi đưa ra quyết định rằng yêu cầu bồi thường nên được bồi thường, không nên bồi thường hoặc chỉ được bồi thường một phần, chúng tôi sẽ gửi cho bạn thông báo quyết định để thông báo cho bạn về kết quả của yêu cầu bồi thường. Thông báo Quyết định thường sẽ được gửi đến địa chỉ mà bạn đã chỉ định trên mẫu yêu cầu bồi thường. Chúng tôi sẽ cho bạn cơ hội hợp lý để được lắng nghe nếu yêu cầu bồi thường bị từ chối toàn bộ hoặc nếu được xác định là chỉ được bồi thường một phần. Lý do không bồi thường hoặc chỉ bồi thường một phần cũng sẽ được nêu trong thông báo quyết định.

Nếu có bất kỳ thay đổi nào đối với thông tin bạn đã gửi, chẳng hạn như thay đổi địa chỉ, số điện thoại liên hệ hoặc sửa đổi số tiền yêu cầu, vui lòng nhớ thông báo cho chúng tôi bằng giấy càng sớm càng tốt với số yêu cầu được liệt kê.

(10) Tôi có thể nộp đơn kháng cáo không?

Nếu bạn không hài lòng với kết quả phán quyết, bạn có thể gửi lại yêu cầu của mình cho công ty. Bạn có thể giải thích và gửi thêm bất kỳ bằng chứng nào bằng giấy hoặc trực tiếp. Nếu bạn vẫn không hài lòng sau khi công ty kiểm tra lại và sửa đổi số tiền bồi thường của bạn, bạn có thể khiếu nại lên Tòa phúc thẩm Chứng khoán và Hợp đồng tương lai trong vòng 21 ngày sau khi thông báo cập nhật được gửi.

Thời gian và hạn mức xử lý yêu cầu bồi thường

Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai quy định việc thành lập Quỹ Bồi thường cho Nhà đầu tư để bồi thường cho những nhà đầu tư bị thiệt hại về tiền do các bên trung gian được cấp phép hoặc tổ chức tài chính được ủy quyền không trả được nợ xảy ra vào hoặc sau ngày 1 tháng 4 năm 2003. Quỹ được quản lý bởi Công ty TNHH Bồi thường Nhà đầu tư. Công ty là một công ty độc lập tiếp nhận, đánh giá và phân xử các khiếu nại đối với Quỹ bồi thường cho nhà đầu tư, trả tiền bồi thường cho những người khiếu nại và thu hồi tiền bồi thường từ các trung gian được cấp phép hoặc tổ chức tài chính được ủy quyền không trả được nợ.

Mỗi nhà đầu tư được hưởng mức bồi thường tương ứng là 150.000 đô la cho giao dịch chứng khoán và hợp đồng tương lai. Đối với các tài khoản chung, giới hạn bồi thường tối đa cho mỗi chủ tài khoản là 150.000 USD.

Thông tin liên hệ: (852) 2523 7382

Yêu cầu đăng ký công ty Hồng Kông: http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

Gia đình Chin: http://sc.thechinfamily.hk/

Trung tâm giải quyết tranh chấp tài chính: http://www.fdrc.org.hk/

Giới hạn bồi thường cho nhà đầu tư: http://www.hkicc.org.hk/

HKEX: http://www.hkex.com.hk/eng/

Tổ chức Ủy ban Chứng khoán Quốc tế: http://www.iosco.org/

Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc: http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

Danh sách các tổ chức tài chính khác: http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/relative-sites/other-financial-regulators.html